外交部前副部长傳莹万字长文谈中美关系：制度和价值观之争

毋问我从哪里来

轮到我们卡美国脖子了？英伟达收购ARM，中国该动用否决权

2020
09/17
08:17
环球时报热点

在美国芯片巨头企业并购另一个重要芯片公司，中国曾经就投下了“否决票”。比如，在2018年7月25日，全球最大的芯片公司美国高通要收购也是全球十大芯片公司之一的荷兰恩智浦(NXP Semiconductors)，作价440亿美元，洽谈历时19个月， 最终被中国一票否决。

执笔/胡一刀&斩魄刀

一笔收购交易，会让中国半导体行业面临“至暗时刻”吗？

随着美国英伟达公司正式提出收购英国芯片设计公司ARM，这个问题越来越受到国内外媒体的关注。因为，在过去两年时间里，美国政府不断利用自己的国内法和在半导体行业的技术优势卡我们的“脖子”。

从中兴到华为，如今美国制裁的绳索收的越来越紧，令中国企业几乎难以呼吸。在这个关键时刻，我们应该反制，也必须反制。

2年多前，中国对美国高通公司的收购案投下“否决票”。这一次，我们应不应该再次动用“否决权”？

01

在全球互联网中，每天都有会难以计数的网站诞生，但是9月16日出现的一个网站却引起了世界媒体的关注。

这个地址为savearm.co.uk的网站，翻译过来叫“救救ARM”，创建者是ARM公司联合创始人赫尔曼·豪瑟（Hermann Hauser）。而他创建这个网站的目的，就是为了反对美国的半导体芯片大企业英伟达收购ARM。

ARM的总部在剑桥，同时在伦敦和纽约上市。ARM公司并不生产芯片，但创造了一种指令集架构，支撑计算芯片的最基本的IP，它是计算核心设计的基础。

为什么赫尔曼说要“救救ARM”呢？

原因是，9月13日，美国最大芯片制造商之一英伟达（Nvidia）发表声明，将以400亿美元（现金+股票）的价格从日本软银集团手中收购其英国芯片设计子公司ARM。英伟达和软银表示，这笔交易将重塑全球半导体格局。

但是，他们考虑过ARM的感受吗？

对英伟达来说，这笔收购也可能为其业务带来风险。全球90%的智能手机处理器和其他类型的移动芯片，都使用的是ARM公司的芯片设计方案，该公司收取版税。

出售给英伟达之后，ARM公司将失去其作为中立供应商的吸引力，而ARM公司客户如三星、苹果和高通将面临其芯片竞争对手英伟达持有了ARM公司的状况，这些公司很可能会转向其他选择。

                               
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赫尔曼担心的主要有三大问题：

第一，成千上万名ARM公司员工在剑桥的工作受到影响。当总部迁往美国时，这将不可避免地导致英国失去工作机会，以及英国在这个行业的影响力。

第二，将ARM多年来的商业模式打破。该模式原本可以被称为半导体行业的“瑞士”，与500多家被许可人以平等的方式交易。他们大多数是英伟达公司的竞争对手，当中也有不少英国公司。

第三，也是最重要的，那就是从长远来看，这是国家经济主权的问题。

ARM是英国仅存的领先技术公司，在手机微处理器方面占据主导地位。英国受到谷歌、Facebook、亚马逊、Netflix、苹果等公司在美国技术领域的统治。由于美国在与中国的贸易战将技术优势“武器化”，因此除非英国拥有自己的讨价还价武器，否则英国将成为附带受害者。

将ARM出售给英伟达意味着，ARM将受到美国CFIUS法规的约束。英国电子行业有数百家公司，雇用数以万计的人在其产品中使用ARM。其中许多产品出口到包括中国在内的全球主要市场，那就意味着他们都必须遵守美国CFIUS法规。

英伟达并非一个家喻户晓的名字，但该公司主要生产GPU，如今已是芯片行业巨头之一，世界上大多数智能手机都使用其设计的微处理器。英伟达以制造如任天堂Switch游戏机上的视频游戏的图形芯片而闻名。

今年疫情爆发以来，人们被困在家里，因此对英伟达芯片的需求也大增，其公司成为今年股市上表现最好的公司之一。所以，现在英伟达公司有钱了。

如果成功收购ARM，这意味着，全球最大的GPU制造商、芯片巨头要将全球最大的芯片架构(IP)供应商收入囊中，一个芯片“巨无霸”即将诞生。引用英伟达的声明原话，就是将打造AI时代的世界顶级计算公司。

毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:24
轮到我们卡美国脖子了？英伟达收购ARM，中国该动用否决权

2020

为什么软银支持出售ARM呢？

因为软银缺钱。四年前，以320亿美元购入ARM的软银集团现在陷入增长困难，这笔交易的成功也将为其带来丰厚的回报。

                               
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今年4月，软银集团的财报公布了自1994年上市以来最大的亏损，2019财年，公司预计运营亏损1.35万亿日元(约125亿美元)，净亏损7500亿日元(约70亿美元)，这也是软银15年来首次年度净亏损。

英伟达如果成功收购ARM，将给中国企业带来什么影响？

用《华尔街日报》的说法，很容易让人联想到华为即将迎来的“至暗时刻”。事实上，对于整个中国的半导体产业来说，都将带来深远的影响。

做为自主创新能力较强的华为，海思的麒麟、鲲鹏系列芯片都基于ARM构架。其中麒麟芯片在“断供”后，已经无法生产，而一旦美国政府再对ARM构架发出禁令的话，连设计都恐怕难以进行了。

截至目前，英国、美国和中国官方都没有就这笔收购交易表态。

毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:24
为什么软银支持出售ARM呢？因为软银缺钱。四年前，以320亿美元购入ARM的软银集团现在陷入增长困难，这笔 ...

02

在美国芯片巨头企业并购另一个重要芯片公司，中国曾经就投下了“否决票”。

比如，在2018年7月25日，全球最大的芯片公司美国高通要收购也是全球十大芯片公司之一的荷兰恩智浦(NXP Semiconductors)，作价440亿美元，洽谈历时19个月， 最终被中国一票否决。

                               
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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:24
02在美国芯片巨头企业并购另一个重要芯片公司，中国曾经就投下了“否决票”。比如，在2018年7月25日，全 ...

今年1月，市场调研机构Gartner公布了2019年全球半导体企业营收情况，总收入4183亿美元，同比下降11.9%。美国Intel公司重回世界第一，韩国三星公司退居第二。中国则没有企业上榜。

                               
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前十名分别是：Intel、三星、SK海力士、美光、博通、高通、德州仪器、意法半导体、东芝存储、恩智浦。

当时，美国媒体曾形容，“这个世纪交易，因为中国说不而告吹”。

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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:25
今年1月，市场调研机构Gartner公布了2019年全球半导体企业营收情况，总收入4183亿美元，同比下降11.9%。 ...

为什么中国会投“否决票”？

高通公司是是全球手机芯片业龙头老大，于1985年创办，芯片销量超过近百亿片，中国大多数的手机，尤其是高端手机，都使用高通的芯片。随着人工智能的发展，高通更是如鱼得水，在并购消息热炒的时候，高通市值超过1000亿美元。

而高通打算收购的恩智浦公司，是由飞利浦分拆出来的，在汽车及家居等领域的半导体市场，有很大的优势，市值曾一度冲上400亿美元。两家公司并购，可说是“强强联手”。

不过，由于两家公司的销售是面向全球的，因此如果要合并的话，必须得到包括美国、欧盟、中国、韩国、日本和俄罗斯等9个关联国家或地区的监管部门一致同意，才能够顺利完成。

之所以设立这道程序，是因为担心这种“强强联手”的并购会带来垄断。

                               
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以高通和恩智浦在芯片行业内的产品占有率，这个担心并非多余。而且，高通最终将价码提升至440亿美元，并承诺为恩智浦的100多亿美元债务买单，肯定不会做亏本的买卖。

高通本来以为最难通过的是欧盟的反垄断调查，所以在公布收购交易前连番向欧盟让步，例如承诺收购成事之后，在8年内会继续提供恩智浦MIFARE技术。高通最后取得了8个关联国家或地区的监管部门的同意，只差中国。

毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:25
为什么中国会投“否决票”？高通公司是是全球手机芯片业龙头老大，于1985年创办，芯片销量超过近百亿片， ...

中国政府强调指出，中国是根据《反垄断法》而否决此项并购计划，与中美贸易纠纷无关。美国政府也拒绝就中方的决定加以置评，但是，舆论普遍认为高通的并购计划很可能是美中贸易战的一大牺牲品。

如果这个交易放在特朗普上任之前，中国很可能就会通过。但是，特朗普政府向中国开打贸易战，并不断以各种“莫须有”的理由对中国华为、中兴等高科技实施制裁“卡脖子”，因此中国不批准高通的收购申请，也在预料之中。

                               
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反观美国，也不是像他们说的那样。

毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:25
中国政府强调指出，中国是根据《反垄断法》而否决此项并购计划，与中美贸易纠纷无关。美国政府也拒绝就中 ...

世界半导体行业十大公司之一的博通(Broadcom)，曾经出价1300亿美元要收购高通。这个博通本来也是美国公司，但是2016年被新加坡的安高华收购，成为一家由新加坡控制的美国公司。

                               
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博通为了能让自己收购高通的交易得到通过，专门向总统特朗普承诺，一旦交易获得通过就会把总部马上搬到美国。但这个交易仍遭到特朗普反对，理由是博通并购高通“会危害到美国的国家安全”。

说白了，就是美国芯片巨头，丝毫不容其他国家控制。

道理都是同样的，为什么美国可以，中国不可以？

特朗普拒绝博通收购高通的理由，“是可能会危害国家安全”。可是，从中兴事件到美国政府对华为公司的多次打压，谁都明白只要美国政府一声令下，就能禁止美国的芯片公司供应芯片给中国公司。

如果中国同意高通并购欧洲公司恩智浦，若再出现美国政府肆意禁售的情况，就连恩智浦不能卖芯片给中国企业，这是不是会危害到中国的国家安全呢？

英伟达收购ARM公司，当然也存在着同样的担心。

毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:25
世界半导体行业十大公司之一的博通(Broadcom)，曾经出价1300亿美元要收购高通。这个博通本来也是美国公司 ...

03

前面提到，一旦收购成功，中国智能手机的专利根基就被美国公司捏在了手中。

除此之外，从未来发展来看，芯片领域先进架构主要有两个大方向：英特尔X86和ARM。比起X86，ARM由于具有体积小、低功耗、低成本等特点，发展潜力巨大，甚至可以被称为“未来的架构”。

                               
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毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:26
03前面提到，一旦收购成功，中国智能手机的专利根基就被美国公司捏在了手中。除此之外，从未来发展来看， ...

一位通讯领域专家告诉刀哥，ARM架构最近的表现尤为亮眼：

今年6月，基于ARM架构的日本超级计算机Fugaku夺得全球“Top500”超算排行榜第一名，一改过去由英特尔X86处理器与英伟达GPU加速卡垄断的局面；

                               
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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:26
一位通讯领域专家告诉刀哥，ARM架构最近的表现尤为亮眼：今年6月，基于ARM架构的日本超级计算机Fugaku夺 ...

同一天，苹果公司宣布，旗下Mac系列产品将在未来两年内，放弃使用英特尔芯片，改用自研芯片Apple Silicon，而这也是基于ARM架构；

                               
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随后，亚马逊也上线了自行研制的服务器芯片，向x86统治的云端硬件领域发起了冲击。

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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:26
同一天，苹果公司宣布，旗下Mac系列产品将在未来两年内，放弃使用英特尔芯片，改用自研芯片Apple Silicon ...

此外，比起功耗高的X86，ARM架构在物联网领域也具备明显的优势。

                               
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由此可见，一旦ARM被美国公司收购，处于美国公司的控制下，对中国的芯片产业发展而言，将是非常不利的。

由于寡头并购，关乎市场竞争，根据中国《反垄断法》及相关规定，如果两家公司在全球范围内的营业额超过100亿元人民币，无论是不是牵扯到中国企业，都要纳入中国的反垄断监管之中。

很明显，不管是ARM还是英伟达都是满足这一条件的，同时中国还是ARM的最大市场，所以并购案无疑是需要得到中国审批的。

专家告诉刀哥，在这种情况下，我们应该否决这起收购案，对这种对我们芯片产业带来巨大影响的交易坚决地说不。

但是，值得注意的是，否决之后，也不能高枕无忧。因为在中美科技实力差距较大的情况下，这其实也是一件“躲得了初一，躲不了十五”的事情。未来，美国政府很可能在其他高科技领域对中国发起新的攻击，试图窒息中国企业。

为此，我们必须认清形势，放弃幻想，痛下决心，走上独立自主，自力更生的路。

一方面，由于自主研发、创新需要5-20年的周期，在此期间也需要为国内技术成长留下空间。所以在一些不涉及核心利益的问题上上，我们可以跟美国谈判，花钱来换取一些目前所需的东西；

另一方面，要含泪前进，切切实实地搞自主研发。这将是一条漫长而艰难的路，也是我们不得不走的路。

毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-17 16:24
轮到我们卡美国脖子了？英伟达收购ARM，中国该动用否决权

2020

中科院院长：把美国卡脖子清单变成科研清单

2020
09/17
07:28
人民日报

中国科学院院长白春礼表示，面临着美国对中国高科技产业的打压，未来十年我们会针对一些卡脖子的关键问题做一些新的部署。我们把美国“卡脖子”的清单变成我们科研任务清单进行布局，争取将来在第二期，聚焦在国家最关注的重大的领域，集中我们全院的力量来做。

16日，国务院新闻办公室举行新闻发布会。

有记者提问：刚才白院长介绍了“率先行动”计划第一阶段的成果，我们想了解一下第二阶段以及未来有什么安排和考虑？

                               
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中国科学院院长白春礼

中国科学院院长白春礼：我们第一阶段的总结评估完成后，目前正在紧锣密鼓地谋划“率先行动”计划第二阶段的目标，从2021年到2030年，未来的十年。“率先行动”计划总体规划，最初的报告当中也有一部分涉及到未来十年的目标，但是并没有很细化，所以我们现在准备把它细化。今年中央正在做“十四五”规划，我们也做科学院的“十四五”规划，所以未来十年的前五年，和“十四五”规划的布局是紧密结合在一起的。我们总体考虑是这样，因为第一阶段是基本实现“四个率先”，到第二阶段全面实现“四个率先”，全面实现“四个率先”有哪些指标，什么叫率先，我们目前正在制定这些具体的指标。

一是关于体制机制改革。刚才汪克强秘书长介绍了体制机制改革采取的措施，比如四类机构，我们已经设立了创新研究院、卓越创新中心、大科学中心和特色所这四类机构，这四类机构的目的是根据科研性质不同进行分类定位、分类管理、分类评价、分类资源配置，因为工作性质不一样，不能一把尺子去衡量，从事基础研究和应用研究的应该不同评价。前期我们已经做了，但是这个工作还没有完，只是进行了一部分，所以第二阶段，我们争取在2025年要把四类机构全部做完，全院现在100多个研究所重新定位为90个左右的四类机构，这样就完成了全部的体制机制改革，这也是符合党中央、国务院对科技体制改革的要求。

二是我们要坚持目标导向、问题导向、结果导向。当前，国家科技的发展正在转型，经济高质量发展也需要科技高质量发展。面临着美国对中国高科技产业的打压，我们希望在这方面能够做一些工作。前期我们已经做了一些工作，未来十年我们还会针对一些卡脖子的关键问题做一些新的部署。这些新的部署做了几方面，一是超算，我们研发出自己的超算系统，已经应用到气象预报、分子设计、药物研发、大气预报等，还可以用到基础性的研究、宇宙学研究等。二是高端轴承等很多关键材料还需要进口，我们把美国“卡脖子”的清单变成我们科研任务清单进行布局，比如航空轮胎、轴承钢、光刻机，还有一些关键的核心技术、关键原材料等，我们争取将来在第二期，聚焦在国家最关注的重大的领域，集中我们全院的力量来做。

现在的做法是，我们要求四类机构每个机构要明确定位，我们叫“一三五”规划（注：一个定位、三个重大突破、五个重点培育方向），“一”是明确定位，你的优势、你的特色、你的不可替代性，你不是包打天下什么都做，你工作的领域方向如果不能在国际上占有一席之地，国内不领先，那就不要做。“三”是三项重大突破，要明确知道做什么，不是完全自由探索，科学院的工作我们有自由探索内容，与人才培养在一起，但是应用基础研究都是目标导向，这个占的比例要大，因为是国家战略科技力量，要求研究所承担重大科技任务。我们希望能够责无旁贷、心无旁鹜地进行科技攻关，目前一些关键核心技术攻关成立领导小组，要求每个承担重大任务的人要签署责任状，研究所要做好后勤保障，要求承担科技任务的科技人员本身在承担任务攻关中不去报奖，不去干一些与承担任务无关的事情，要全力把攻坚任务做好。

我们希望未来十年的发展，科学院能够如期全面实现“四个率先”，为2035年中国进入创新型国家的前列，一直到2050年建成世界科技强国，科学院作为国家战略科技力量，我们在“率先行动”计划中先走一步，这也是总书记对科学院的嘱托，也是人民对国家战略科技力量的嘱托，所以科学院有信心能够如期完成第二期战略目标。

(来源:观察者网)

毋问我从哪里来

美军同时向南海连派两架侦察机 其中一架6天来了4次

2020年09月16日 14:00 环球网

　　[环球网报道 记者 徐璐明]近期美军侦察机在南海实施高强度侦察活动，9月16日，美军被曝同时派出两架侦察机进入南海，其中的一架E-8C空地监视飞机是自9月11日以来第4次进入南海。

　　“南海战略态势感知”计划平台9月16日发布消息称，当天上午8点半左右，一架美国空军的E-8C空地监视飞机和一架美国海军的EP-3E电子侦察机，途径巴士海峡进入南海。

                               
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　　“南海战略态势感知”计划平台9月16日发布的美军侦察机在南海飞行路线

　　“南海战略态势感知”计划平台还表示，这是这架编号为96-0042的美国空军E-8C空地监视飞机自9月11日以来第4次进入南海执行任务。该机曾在9月11日、9月13日和9月14日，飞入南海实施高强度侦察。

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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-19 11:28
美军同时向南海连派两架侦察机 其中一架6天来了4次

2020年09月16日 14:00 环球网

　　美国空军装备的E-8C“联合星”飞机是一款空地监视飞机。该机型全称为“联合监视目标攻击雷达系统”（JointSTARS），搭载有美军最先进的机载对地监视、目标搜索和战场管理系统，堪称美军空地一体作战的“中枢神经”。该机可以在防区外对地面目标进行探测、识别、分类，并实时将数据传递给后方指挥所。

                               
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　　美国空军E-8C空地监视飞机

　　“南海战略态势感知”此前表示，E-8C飞机所监控的对象并不是空中和水面目标，而主要是地面目标电子和雷达系统，用于对地面静止或活动目标进行定位、探测与跟踪，其纵深距离可达到250公里左右。该平台指出，E-8C如此频繁地抵近中国广东、海南岛近海，在历史上也较为少见。

　　9月9日，中国国务委员兼外长王毅在出席第十届东亚峰会外长会时表示，仅上半年，美国就派出近3000架次军机、60余艘次军舰，包括多批次轰炸机和双航母编队，不断在南海炫耀武力，强化军事部署，甚至在与其毫不相干的争议海域横冲直撞，肆意推高地区冲突风险，正在成为南海军事化的最大推手。

　　对于美军近期在中国周边活动频繁等情况，中国国防部新闻发言人吴谦大校在8月27日的例行记者会上回应称，近期，美方加大对华挑衅施压力度，对此我们的态度清晰明确：一是反对，二是不怕。美方一些政客在大选前为了一己私利，极力破坏中美两国两军关系，甚至妄图制造意外事件和军事冲突，这种行径置双方一线官兵生命安危于不顾，置两国人民根本利益于不顾，置世界人民和平诉求于不顾，是极不得人心的。中国军队将坚定捍卫国家主权、安全、发展利益，坚定维护世界和地区和平稳定。我们奉劝美方一些政客认清现实，保持理性，停止挑衅，推动两国两军关系回到正确的轨道。

毋问我从哪里来

中美科技脱钩：中国最需要警惕的行业

2020
09/19
18:17
财经杂志

综合考虑技术依赖、贸易收益、产业链布局三大因素，美国可能优先选择脱钩收益大、成本低的行业，如医疗技术、药品、基础材料、特殊机器等。对此，短期内中国要制定应对预案，做好产品储备，避免技术脱钩后对国内产业和市场需求带来过大冲击；长期内，要加强上述领域技术研发，逐步提高自主可控程度。

                               
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图/Unsplash

文 | 石光

要点：

专利是技术的主要载体，涵盖了全球90％以上的技术创新成果。从专利互持角度，中国对美技术存在较高依赖，处于技术净进口的被动地位

1993年-2018年，中国持有的美国发明专利累计为7.3万件，美国持有的中国发明专利累计为24.5万件，差距3.3倍 中国对美技术依赖度从2001年入世后快速增加，2009年国际金融危机之前呈单边快速加深态势，2016年达到峰值，此后开始反转 中国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类，高依赖行业主要是计算机技术、医疗技术、发动机、药品、基础材料化学等 科技竞争将伴随中美竞争的全过程，高度警惕美国从高依赖行业入手，打压中国科技进步。

当前，中美经贸磋商取得积极进展，第一阶段协议在知识产权、技术转让等方面达成一定共识，全面爆发科技战的概率在减小，但在局部仍有可能。长期看，科技竞争将伴随中美竞争的全过程。面对中国创新能力的持续增强，特别是由跟跑为主转向“三跑”并存，美国未来很可能在权衡贸易收益、本国产业利益的基础上，有选择性地打压中国科技发展，甚至在局部领域推动技术“脱钩”。分析中美技术关联程度，是判断脱钩的可能领域和提出应对思路的基础。专利涵盖了全球90％以上的技术创新成果，是技术的主要载体。本文从专利互持的角度，分析中美两国技术关联的总体态势和演变趋势，区分了中国高度、中度和低度依赖美国技术的三大类产业，并提出科技脱钩的可能与应对思路。

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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-20 08:58
中美科技脱钩：中国最需要警惕的行业

2020

中国对美国存在较强技术依赖但近年来创新能力持续改善

（一）中国总体上高度依赖美国技术，处于技术净进口的被动地位

中美两国科技关联密切，这突出体现在两国相互在对方持有大量发明专利——中国的自然人或法人（下文简称“个人”）在美国专利商标局（USPTO）获得发明专利授权（下文简称“中国持有的美国专利”），美国的个人也在中国国家知识产权局获得发明专利授权（下文简称“美国持有的中国专利”）。从本质上看，前者是中国对美国的技术出口，后者是中国从美国的技术进口。在对方国家申请专利，既有助于在其市场上销售产品获利，也有利于压制对方国家的竞争企业。例如，在数字通信领域，美国高通公司充分利用专利战略，在中国持有大量专利，且大多是绕不过的核心专利或标准必要专利，中国的通信设备和手机制造商向高通支付了大量专利使用费。专利许可收入约占高通营业收入的三分之一，也就是说，高通即使不生产销售任何产品，仅靠专利许可就能获得高额收入，这切实体现了高强度专利保护下创新的高收益。

中国总体上高度依赖美国技术，处于技术净进口的被动地位。根据世界知识产权组织（WIPO）统计，1993年－2018年，中国持有的美国发明专利累计为7.3万件，美国持有的中国发明专利累计为24.5万件，是前者的3.3倍。2016年之前，在各个技术类别中，中国都处于不同程度的技术净进口状态，即中国获得的美国专利，少于美国获得的中国专利。从专利价值上看，专利许可费是中国贸易逆差的主要来源之一，根据国家外汇局统计，2018年中国专利许可费逆差高达304亿美元，是除旅游之外最大的服务贸易逆差项。因此，无论从专利数量角度，还是专利价值角度，中国对美国的技术依赖度远远高于美国对中国的技术依赖度。

（二）中美技术关联演变存在松散关联、快速依赖、胶着反复、部分反转四个阶段

中国对美技术的高度依赖并非一直如此，它与双方经贸关系的演变密切相关。总体看，中美技术关联度经历了松散关联、快速依赖、胶着反复、部分反转四个阶段。这实际上体现了中国在融入全球产业链过程中，从引进消化吸收先进技术，到自主创新能力不断增强的过程。

图1是1993年－2018年中美互持专利差额的变化趋势。2000年之前，中美技术关联松散，基本没有专利互持。从2001年中国入世到2009年国际金融危机之前，中国对美技术依赖度呈单边快速加深态势，美国对中国单向输出技术，而中国持有的美国专利近乎为零（见图2）。2010年到2016年，中国对美技术依赖度进一步增强，但中间出现多次胶着反复。其中，2010年、2014年依赖度一度有所降低，主要原因是金融危机和欧债危机对美国经济冲击较大，美国在华专利增速放缓。2016年中国对美技术依赖达到峰值，专利互持差额近2万件，此后大幅反转，中国在部分产业开始具备一定的技术优势。

                               
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毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-20 08:58
中国对美国存在较强技术依赖但近年来创新能力持续改善（一）中国总体上高度依赖美国技术，处于技术净进口 ...

                               
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在胶着和反转阶段，中国持有的美国专利一直平稳增长，美国持有的中国专利数量在2016年之前增长更快，但2016年之后明显下降（见图2）。这说明，近年来中国对美技术依赖程度的下降，既因中国自身创新能力在增强，也因美国在华专利数量在下降。

（三）科技摩擦是美国应对中国技术依赖部分反转的战略选择

中美科技摩擦近年来明显增加，特别是2016年后更加频繁，这与中国对美技术依赖进入部分反转期的大趋势变化基本一致。这种时机选择并非偶然，背后体现了中美力量对比的变化和美国的战略意图。实际上，在2018年中美贸易战发生之前，中美科技竞争就已日趋激烈，这在一些关键领域尤为明显。例如，在中国优势增长最快的电信行业，2016年以来，美国以违反对伊朗制裁禁令而制裁中兴通讯，以影响国家安全为由禁止华为通信设备和智能手机进入美国市场，并对欧洲国家施压禁止采购中国通信设备。

但是，由于中国拥有庞大的市场规模和完整的产业链优势，苹果、英特尔、高通等美国高科技企业约四分之一到一半营收来自中国市场，并将产品组装、半导体封装测试等生产环节转到中国。因此，虽然美国在国家战略上试图遏制中国科技进步，但由于中美产业关联紧密、经济利益交织，美国发起科技战会面临多方面掣肘因素，在行业选择、方式手段和时机判断上要综合权衡贸易收益、本国产业发展等因素。

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毋问我从哪里来 发表于 2020-9-20 08:58
在胶着和反转阶段，中国持有的美国专利一直平稳增长，美国持有的中国专利数量在2016年之前增长更快，但20 ...

产业层面对美技术依赖程度的差异及特点

（一）中国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类

中国不同行业对美技术的依赖程度存在很大差异。依赖度高的行业，面临的技术脱钩风险更大。WIPO将专利划分为35个行业类别。本节通过分行业计算“美国优势综合指数”，评估了中国35个行业的对美技术依赖度。测算公式是：

美国优势综合指数=[50％×美国优势倍数/max(美国优势倍数)+50％×美国优势差额/max(美国优势差额)]×100。

其中：美国优势倍数=美国累计获得的中国专利授权数量÷中国累计获得的美国专利授权数量。美国优势差额=美国累计获得的中国专利授权数量－中国累计获得的美国专利授权数量。

上述测算公式综合考虑了两国技术的相对差距和绝对差距两方面因素，二者权重各占50％。“美国优势倍数”是两国互持专利数量之比，体现了相对差距。“美国优势差额”是两国互持专利数量之差，体现了绝对差距。之所以区分这两方面，原因是行业规模不同导致跨行业不可比。规模大的行业往往互持专利的数量差距大，但倍数差距小，如计算机技术，美国优势差额高达17443件，但优势倍数只有2.6倍，说明中国在美持有专利数量也比较多，具有一定的制衡能力。规模小的行业往往互持专利的倍数差距大，但数量差距小，如食品化学，美国优势倍数高达13倍，但优势差额只有1833件。此外，上述公式经过了标准化处理，取值范围是0-100，取值越高，表明中国对美技术依赖度越高。

                               
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毋问我从哪里来

毋问我从哪里来 发表于 2020-9-20 08:59
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根据美国优势综合指数，中国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类，如表1所示。图3是各行业的美国优势综合指数值，前十位是高依赖行业（指数值大于40），后十位是低依赖行业（指数值小于20）。高依赖行业中，规模较大的包括计算机技术、医疗技术、发动机、药品、基础材料化学等（美国在华专利累计都超过8000件）；规模较小的有食品化学、纺织和造纸机等。低依赖行业中，规模较大的是视听技术、电信、光学（美国在华专利累计都超过6000件）；规模较小的是纳米技术、IT管理方法、热处理和设备、其他消费品等。

                               
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根据美国优势综合指数，中国产业对美技术依赖程度可以分为高中低三类，如表1所示。图3是各行业的美国优势 ...

（二）三类产业对美技术依赖度动态演变趋势

我们根据表1分类进行加总，得到高中低依赖度产业专利差额的总体情况。图4显示了三类产业的演变趋势，有三个特点值得注意。

                               
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